东吴证券遭重罚1336万!证监会1号罚单揭秘两项目违规

东吴证券遭重罚1336万!证监会1号罚单揭秘两项目违规

admin 2025-01-12 科技 5 次浏览 0个评论

**罚没超1336万!东吴证券领证监会开年1号罚单,两保荐项目违规细节披露**

2025年新年伊始,中国资本市场迎来了一记重锤。1月8日,东吴证券股份有限公司(简称“东吴证券”)发布公告称,其已收到证监会下发的《行政处罚决定书》(〔2025〕1号),因在两个重要的非公开发行股票项目中未勤勉尽责,导致相关文件存在虚假记载,公司及四名保荐代表人合计被罚没超过1500万元。这一处罚决定不仅彰显了证监会对资本市场“看门人”失职行为的零容忍态度,也为整个行业敲响了警钟。

此次被处罚的两个项目分别是国美通讯股份有限公司(现已更名为“*ST美讯”)2020年的非公开发行股票项目和吉林紫鑫药业股份有限公司(现已更名为“*ST紫鑫”)2014年的非公开发行股票项目。作为这两家公司的保荐承销机构,东吴证券在执业过程中未能严格履行其应尽的职责,导致出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,严重损害了投资者的利益。

具体来看,*ST美讯在2020年通过虚构手机、彩电等贸易业务,虚增营业收入5.78亿元,占当年营业收入的61.53%。而东吴证券在为该公司提供保荐承销服务时,未对贸易业务的内控流程进行审慎核查,走访也流于形式,未能发现这一重大虚假行为。更为严重的是,2020年非公开发行股票的相关文件还引用了这些虚假数据,占当期营业收入的86.21%,构成了欺诈发行。

在紫鑫药业的项目中,东吴证券的失职行为同样令人震惊。紫鑫药业在2013年至2021年期间,通过虚假采购的方式虚增在地林下参存货,相关采购款实际被公司实际控制人占用,导致公司披露的年度报告存在虚假记载和重大遗漏。东吴证券在为该公司2014年非公开发行股票提供保荐服务时,未对重大采购合同进行审慎核查,也未对发行对象履行认购义务的能力进行审慎核查,导致出具的《发行保荐书》等文件同样存在虚假记载。

证监会的处罚决定详细披露了东吴证券在这两个项目中的失职行为。在*ST美讯项目中,东吴证券未对贸易业务的授权与审批、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工等内控流程进行核查,未关注审批流程的异常情况,对于访谈对象与函证收件人存在交叉相同的情况也未予关注。在紫鑫药业项目中,东吴证券虽然取得了签有虚假采购方名字的收据,并访谈了交易经办人等,但未对照公司订立合同的权限规定,核查合同订立是否履行内部审批程序、是否超越审批权限,也未核实大额采购款委托支付的商业合理性和采购资金实际去向。

这些失职行为不仅导致了相关文件的虚假记载,也严重损害了资本市场的公平、公正和透明。因此,证监会依据《证券法》的相关规定,对东吴证券作出了严厉的处罚决定。针对*ST美讯项目,没收东吴证券保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款;没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款。针对紫鑫药业项目,没收东吴证券保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款。合并计算后,东吴证券被罚没金额超过1336万元。

同时,四名直接负责的主管人员也受到了相应的处罚。在*ST美讯项目中,签字保荐代表人张琦、王新被给予警告,并分别就保荐执业行为和承销执业行为各处以50万元、20万元罚款。在紫鑫药业项目中,签字保荐代表人蒋序全、李佳佳被给予警告,并分别处以20万元、10万元罚款。四人合计被罚款170万元。

面对如此严厉的处罚,东吴证券表示诚恳接受,并深刻反思、汲取教训。公司表示将全面加强管理、补齐工作短板,进一步强化投行业务内控机制,勤勉尽责、规范运作,全面提升投行执业质量,履行好资本市场“看门人”的责任。同时,东吴证券还强调,此次处罚涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形,公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。

此次处罚不仅是对东吴证券的警示,也是对整个资本市场的提醒。作为资本市场的“看门人”,保荐承销机构在维护市场公平、公正和透明方面扮演着至关重要的角色。任何失职行为都可能对投资者造成巨大的损失,对市场的健康发展构成严重威胁。因此,监管机构必须保持高压态势,对失职行为进行严厉处罚,以儆效尤。同时,保荐承销机构也应加强自身建设,提高执业质量,切实履行好“看门人”的责任。只有这样,才能共同维护一个健康、稳定、繁荣的资本市场。

1.东吴证券遭重罚1336万!证监会1号罚单揭秘两项目违规介绍

第一次发布 2022年
作者 竟云证
字数 24
收录条数 84
类型 百科
阅读量 295人

2.本站文章推荐

东吴证券遭重罚1336万!证监会1号罚单揭秘两项目违规

1 郴州最新二手房急售
2 陆家常发豪郡最新价格
3 最新杭州市地铁线路图
4 青白江福洪镇最新发展
5 安居区最新道路规划图
6 联想最新款手机k900
7 任县二手房最新房源
8 清水河乡搬迁最新消息
9 贵阳市煤矿村最新消息
10 白沟万象国际最新消息

3.相关作者介绍

序号 人物 擅长介绍
1 文学
2 头的 国内
3 科技
4 新闻
5 劫驻 娱乐

4.来源信息

发现时间 发现地点
2023-12 新闻网
2023-06 凤凰网
2024-03 网易新闻
2024-11 文学网
2023-04 资讯网

5.同作者文章

发现时间 名称
2023-05 《东莞千群鞋业公司最新招工信息》
2023-12 《名将人才网最新招聘网》
2023-06 《南海琼台礁最新进展》
2024-02 《元气骑士最新版本破解版》
2023-06 《4虎影库最新地址发布》

转载请注明来自成都良策未来教育科技有限公司,本文标题:《东吴证券遭重罚1336万!证监会1号罚单揭秘两项目违规》

百度分享代码,如果开启HTTPS请参考李洋个人博客
每一天,每一秒,你所做的决定都会改变你的人生!
Top